什麼(me)是非法證券期貨活動

是指違反《證券法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、等法律法規的規定、未經(jīng)證券監督管理部門和其他金融監管部門核準和批準，擅自從事(shì)證券發(fā)行、證券期貨交易、證券期貨投資咨詢、證券期貨委托理财、基金銷售等業務的經(jīng)營行爲。

非法證券期貨活動的主要類型

（一） 非法發(fā)行股票

1、 未經(jīng)證監會(huì)核準，擅自向(xiàng)不特定對(duì)象發(fā)行股票或向(xiàng)特定對(duì)象發(fā)行股票後(hòu)股東累計超過(guò)200人的股票發(fā)行行爲。

2、 未經(jīng)證監會(huì)核準，公司股東以公開(kāi)方式向(xiàng)社會(huì)公衆轉讓股票，或向(xiàng)特定對(duì)象轉讓股票後(hòu)緻使公司股東累計超過(guò)200人的變相公開(kāi)發(fā)行股票行爲。

（二） 非法經(jīng)營證券期貨業務

1、 非法證券期貨咨詢：是指有關機構或個人未經(jīng)證監會(huì)批準，擅自向(xiàng)投資者或客戶提供證券期貨投資分析、預測或建議等直接或間接有償服務的行爲。

2、 非法證券期貨委托理财：是指有關機構或個人未經(jīng)金融監管部門批準，通過(guò)網絡、電視、廣播、報刊等公衆媒體招攬客戶，代理客戶從事(shì)證券期貨投資理财的經(jīng)營活動。

3、 其他有關機構或個人擅自從事(shì)應經(jīng)但未經(jīng)證監會(huì)批準的非法股票承銷、經(jīng)紀（代理買賣）等證券期貨業務的行爲。

非法證券期貨活動的主要表現形式

（一） 以公司即將(jiāng)在境内上市等虛假消息爲名，誘騙社會(huì)公衆購買所謂“原始股”，有的甚至瞄準即將(jiāng)發(fā)行上市公司的股票，宣稱可以通過(guò)網上配售代理申購新股，誘騙投資者的錢财。

（二） 通過(guò)廣播、電視、報紙等媒體廣告及薦股博客、收費QQ等網絡渠道(dào)，或利用收費炒股軟件、私募基金信息等形式進(jìn)行非法證券投資咨詢，收取高額費用。

（三） 以證券期貨投資理财爲名，以高額回報爲誘餌，采取保底承諾、利潤分成(chéng)等形式代客理财，詐騙投資者錢财。

（四） 以境外證券期貨代理的名義，用低手續費、低保證金等手段招攬客戶，非法代理境外證券和期貨（商品、外彙、黃金、香港恒生指數等期貨品種(zhǒng)）的經(jīng)紀、咨詢活動。

（五） 以證券投資爲名，僞造相關公司證件和證明材料，詐騙群衆錢财務。

如何防範非法證券活動

做到“五要、五不要”

五要：1、要學(xué)習相關法律法規，增強法律意識；2、要學(xué)習證券投資知識；3、要始終保持理性投資心态；4、要在投資前征詢專業人士意見；5、要自覺抵制非法證券期貨活動。

五不要：1、不要抱有“一夜暴富”的幻想；2、不要輕信傳言、謠言；3、不要相信電話、網絡等傳銷蠱惑宣傳。4、不要被(bèi)表面(miàn)現象所迷惑；5、不要輕易向(xiàng)他人彙款。

維權途徑

（一） 如果發(fā)現非法證券期貨活動，投資者可向(xiàng)行爲發(fā)生地的地方政府、證券監管部門、工商部門、公安機關等單位和部門投拆舉報或報案。

（二） 根據《最高人民法院，最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證監會(huì)關于整治非法證券活動有關問題的通知》有關規定，如果非法證券活動構成(chéng)犯罪，被(bèi)害人應當通過(guò)公安、司法機關追贓程序追償；如果非法證券活動僅是一般違法行爲而沒(méi)有構成(chéng)犯罪，當事(shì)人符合民事(shì)訴訟法規定的起(qǐ)拆條件的，可以通過(guò)民事(shì)訴訟程序請求賠償。

溫馨提示：國(guó)務院《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》第18條規定，“因參與非法金融業務活動受到的損失，由參與者自行承擔”。

維護市場公開(kāi)、公平、公正

維護投資者特别是中小投資者合法權益

促進(jìn)資本市場健康發(fā)展